Hàng loạt “sếp” doanh nghiệp vi phạm giao dịch chứng khoán

Những ngày cận Tết Nguyên đán Tân Sửu 2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã xử phạt hàng loạt các cá nhân, lãnh đạo doanh nghiệp vi phạm lĩnh vực chứng khoán.
Xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm lĩnh vực chứng khoán Chủ tịch Công ty Cổ phần Lệ Ninh mua “chui” cổ phiếu

Ngày 8/2, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành các Quyết định số 18/QĐ-XPVPHC và số 19/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Quang Hiện và ông Lê Thanh Tuấn.

Theo đó, ông Lê Thanh Tuấn (địa chỉ: tổ 14 phường Hoàng Văn Thụ, thành phố Thái Nguyên, tỉnh Thái Nguyên) bị phạt tiền 31.250.000 đồng vì báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

Hàng loạt “sếp” doanh nghiệp vi phạm giao dịch chứng khoán
Ảnh minh họa

Ông Lê Thanh Tuấn đã mua 34.110 cổ phiếu của Công ty Cổ phần Thương mại & Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu (mã CK: DHM) ngày 27/4/2020, trở thành cổ đông lớn của công ty và bán 5.000 cổ phiếu DHM ngày 28/4/2020, không còn là cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Thương mại & Khai thác Khoáng sản Dương Hiếu nhưng đến ngày 8/7/2020, Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết và báo cáo không còn là cổ đông lớn của ông Tuấn.

Trong khi đó, ông Trần Quang Hiện (địa chỉ: Tòa nhà Sông Đà đường Nguyễn Trãi, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, TPố Hà Nội bị phạt tiền 15.000.000 đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch và 7.500.000 đồng do giao dịch không đúng khối lượng đăng ký.

Ông Trần Quang Hiện – Thành viên Hội đồng Quản trị của Công ty Cổ phần Phát triển Đô thị Từ Liêm (mã CK: NTL) đã mua 20.000 cổ phiếu NTL vào ngày 23/10/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch; bán 170.000 cổ phiếu NTL từ ngày 20/10/2020 đến ngày 28/10/2020 không đúng khối lượng đăng ký (đăng ký bán 150.000 cổ phiếu NTL từ ngày 19/10/2020 đến ngày 17/11/2020).

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành các Quyết định số 20/QĐ-XPVPHC và 21/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Bùi Tấn Định (địa chỉ: chung cư KCN Tân Bình, phường Tây Thạnh, quận Tân Phú, TP HCM) và ông Hoàng Văn Vỹ (địa chỉ: Nguyễn Kiệm, phường 3, quận Gò Vấp, TP HCM).

Cụ thể, cả hai ông này đều bị phạt tiền 22.500.000 vì đã có hành vi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

Trong đó, ông Bùi Tấn Định - Trưởng Ban kiểm soát Công ty Cổ phần Kinh doanh thủy hải sản Sài Gòn (mã CK: APT) đăng ký bán 400.000 cổ phiếu APT từ ngày 12/6/2020 đến ngày 8/7/2020, đã bán 400.000 cổ phiếu APT vào ngày 12/6/2020 nhưng ngày 25/6/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Định.

Còn ông Hoàng Văn Vỹ - Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Kinh doanh thủy hải sản Sài Gòn (mã CK: APT) đăng ký bán 400.000 cổ phiếu APT từ ngày 12/6/2020 đến ngày 8/7/2020, đã bán 400.000 cổ phiếu APT vào ngày 12/6/2020 nhưng ngày 25/6/2020, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả thực hiện giao dịch của ông Vỹ.

Ngày 8/2, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Đầu tư tài chính bảo hiểm dầu khí.

Theo đó, Công ty Cổ phần Đầu tư tài chính bảo hiểm dầu khí bị phạt tiền 85.000.000 đồng do không báo cáo theo quy định pháp luật.

Công ty không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tài liệu: Báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2018 đã kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2017, 2018; giải trình nguyên nhân kết quả hoạt động kinh doanh lũy kế từ đầu năm tại báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh tại báo cáo tài chính quý 4 đã công bố so với báo cáo tài chính hợp nhất năm 2019 được kiểm toán có sự chênh lệch từ 5% trở lên...

Hậu Lộc
Xem phiên bản mobile