Hai nữ doanh nhân bị xử phạt do vi phạm lĩnh vực chứng khoán

Hai cá nhân là bà Lê Thị Tâm (ở Hà Nội) và bà Nguyễn Kim Phượng (ở TP HCM) vừa bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
VTVCab lên sàn chứng khoán với giá ngất ngưởng Công ty CP Chứng khoán Bảo Minh bị xử phạt 350 triệu đồng

Theo đó, ngày 5/9, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 251/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Thị Tâm (địa chỉ: Số 19, ngõ 3B, Nguyễn Trãi, Hà Đông, Hà Nội).

Cụ thể, bà Lê Thị Tâm bị phạt 25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

hai nu doanh nhan bi xu phat do vi pham linh vuc chung khoan
Ảnh minh họa.

Ngày 29/11/2018, bà Lê Thị Tâm - chủ tài khoản số 003C200230 mở tại Công ty CP chứng khoán SSI đã mua 1.000 cổ phiếu của Công ty CP Vincem Bao bì Bỉm Sơn (mã chứng khoán: BPC), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 189.700 lên 190.700 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ nắm giữ tăng từ 4,99% lên 5,02% (tăng vượt ngưỡng 5% khối lượng cổ phiếu lưu hành của BPC).

Tuy nhiên, đến ngày 13/3/2019, Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo sở hữu của bà Tâm.

Cùng ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 250/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Bà Nguyễn Kim Phượng (địa chỉ: Ấp Tam Tân, xã Tân An Hội, huyện Củ Chi, TP HCM).

Theo đó, bà Phượng bị phạt tiền 31,25 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của công ty đại chúng.

Ngày 11/10/2018, bà Nguyễn Kim Phượng - chủ tài khoản số 011C036377 mở tại Công ty CP chứng khoán TP HCM mua 54.460 cổ phiếu của Công ty CP Ánh Dương Việt Nam (mã chứng khoán: VNS), dẫn đến số lượng cổ phiếu tăng từ 3.342.461 lên 3.396.921 cổ phiếu, tương ứng tỷ lệ sở hữu tăng từ 4,93% lên 5,01%, trở thành cổ đông lớn của Công ty CP Ánh Dương Việt Nam.

Tuy nhiên, ngày 3/1/2019, Sở Giao dịch chứng khoán TP HCM mới nhận được báo cáo sở hữu cổ đông lớn đối với cổ phiếu VNS của bà Phượng.

Hậu Lộc
Xem phiên bản mobile